Служба комплаенса ВЭБ.РФ информирует о наличии «Горячей линии Комплаенс» как одного из инструментов выявления регуляторного (комплаенс) риска в ВЭБ.РФ посредством рассмотрения обращений работников ВЭБ.РФ, организаций ВЭБ.РФ и иных лиц.
Регуляторный (комплаенс) риск – это риск возникновения у ВЭБ.РФ убытков из-за несоблюдения законодательства, внутренних нормативных, регламентирующих и распорядительных документов ВЭБ.РФ, стандартов саморегулируемых организаций, а также в результате применения к ВЭБ.РФ/организациям ВЭБ.РФ санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов.
Использование «Горячей линии Комплаенс» целесообразно для направления информации о возможных рисках по следующим направлениям комплаенс:
- противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
- противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
- соблюдение законодательства РФ об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами в целях реализации положений Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA);
- соблюдение законодательства РФ об автоматическом обмене финансовой информацией с иностранными государствами (территориями) в целях реализации положений Common Reporting Standard (CRS);
- раскрытие информации как профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- режим специальных экономических мер Российской Федерации, а также ограничительных мер (санкций) международных организаций и отдельных иностранных государств;
- защита персональных данных;
- порядок управления регуляторным (комплаенс) риском.
С помощью «Горячей линии Комплаенс» каждый работник ВЭБ.РФ, организаций ВЭБ.РФ и иные лица могут направить предложения по совершенствованию процессов и контрольных процедур, а также сообщить информацию по иным вопросам, которые на Ваш взгляд являются актуальными, в частности, для выявления событий, повлекших или способных повлечь за собой реализацию регуляторного (комплаенс) риска.
Информацию можно направить в свободной форме. В случае необходимости мы свяжемся для уточнения деталей. Мы высоко ценим Ваше мнение.
Контакты
Телефоны для связи: 8 (495) 604-6565 (доб. 57-15; доб. 68-64; доб. 57-85)
Email: compliance-hotline@veb.ru