Информация для инсайдеров

Рекомендуемые формы
уведомления о
совершении операции

В соответствии со статьей 4 Федерального закона от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон) Внешэкономбанк относится к следующим категориям инсайдеров:

  • эмитент эмиссионных ценных бумаг, допущенных к организованным торгам на территории Российской Федерации (пункт 1 статьи 4 Федерального закона);
  • Финансовые инструменты

    Сведения о финансовых
    инструментах
  • профессиональный участник рынка ценных бумаг (пункт 4 статьи 4 Федерального закона);
  • лицо, имеющее доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона на основании заключенных с этими лицами договоров (пункт 5 статьи 4 Федерального закона);
  • лицо, владеющее не менее чем 25% голосов в высших органах управления лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона, или имеющее доступ к инсайдерской информации указанных лиц в силу владения их акциями (долями) (пункт 6 статьи 4 Федерального закона);
  • лицо, имеющее доступ к информации о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах акций, допущенных к организованным торгам на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на таких организованных торгах (пункт 8 статьи 4 Федерального закона).

В соответствии с требованиями пункта 1 статьи 3 Федерального закона во Внешэкономбанке утвержден Перечень инсайдерской информации Внешэкономбанка.

К инсайдерской информации не относятся:

  • сведения, ставшие общедоступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
  • осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (пункт 5 статьи 3 Федерального закона).

Запрещается использование инсайдерской информации:

  • для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
  • путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
  • путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии со статьей 5 Федерального закона к манипулированию рынком.

Лица, неправомерно использовавшие инсайдерскую информацию и (или) осуществившие манипулирование рынком, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с требованиями статьи 10 Федерального закона лица, включенные в список инсайдеров Внешэкономбанка, должны уведомлять Внешэкономбанк:

  • об осуществленных ими операциях с ценными бумагами Внешэкономбанка, допущенными к торговле на организованных торгах в Российской Федерации и (или) в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, а также о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг;
  • об осуществленных ими операциях с ценными бумагами юридических лиц, включивших Внешэкономбанк в свои списки инсайдеров, допущенными к торговле на организованных торгах в Российской Федерации и (или) в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, а также о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг.

Инсайдеры, включенные в список инсайдеров Внешэкономбанка на основании пунктов 7 и 13 статьи 4 Федерального закона, обязаны направлять во Внешэкономбанк уведомления о совершенных ими операциях в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения соответствующей операции с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.

Иные лица, включенные в список инсайдеров Внешэкономбанка, направляют уведомления о совершенных ими операциях по запросу Внешэкономбанка или по требованию (предписанию) Банка России в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения ими соответствующего запроса (требования).

Инсайдеры вправе в одном уведомлении указать сведения о нескольких совершенных операциях. При этом условия, на которых совершена каждая операция, указываются отдельно. Уведомления, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты и пронумерованы.

Каждая страница уведомления должна быть подписана инсайдером (или его уполномоченным лицом), уведомления юридического лица должны быть скреплены печатью.

Уведомления могут быть направлены во Внешэкономбанк одним из следующих способов:

  • почтовой связью – заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу: 107996, г. Москва, пр-т Академика Сахарова, дом 9;
  • представлением в экспедицию (вручением по роспись уполномоченному лицу) Внешэкономбанка.

В случае если уведомление от имени инсайдера направляется его уполномоченным представителем, вместе с уведомлением направляется документ, на котором основываются полномочия представителя (копия документа, заверенная в установленном порядке).

1. Общие положения

1.1. Перечень инсайдерской информации Внешэкономбанка (далее – Перечень инсайдерской информации) устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Внешэкономбанка.

1.2. При составлении Перечня инсайдерской информации учтено, что в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» Внешэкономбанк обязан утвердить собственный Перечень инсайдерской информации как:

1.2.1. эмитент, эмиссионные ценные бумаги которого допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации (далее – организованные торги) или в отношении эмиссионных ценных бумаг которого подана заявка об их допуске к организованным торгам;

1.2.2. профессиональный участник рынка ценных бумаг – доверительный управляющий:

  • осуществляющий в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам;
  • заключающий в интересах клиентов на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

1.3. Понятия «контролирующее лицо» и «подконтрольное лицо (подконтрольная организация)» использованы в значениях, указанных в Федеральном законе от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

1.4. Информация о размещаемых Внешэкономбанком эмиссионных ценных бумагах, предусмотренная подпунктами 2.1.11-2.1.14, 2.1.39, 2.1.40, 2.1.44 и 2.1.45 пункта 2.1 Перечня инсайдерской информации, относится к инсайдерской информации Внешэкономбанка в случае, если:

  • размещение эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка осуществляется на организованных торгах;
  • размещаемые эмиссионные ценные бумаги Внешэкономбанка составляют дополнительный выпуск по отношению к эмиссионным ценным бумагам выпуска, которые допущены к организованным торгам или в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам.

1.5. Информация о размещенных (находящихся в обращении) эмиссионных ценных бумагах Внешэкономбанка, предусмотренная подпунктами 2.1.10, 2.1.16, 2.1.17, 2.1.21, 2.1.29, 2.1.32, 2.1.44 и 2.1.45 пункта 2.1 Перечня инсайдерской информации, относится к инсайдерской информации Внешэкономбанка в случае, если указанные эмиссионные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам.

1.6. К инсайдерской информации Внешэкономбанка не относятся:

  • информация и (или) основанные на ней сведения, которые передаются Внешэкономбанком и (или) привлеченным им лицом (привлеченными им лицами) потенциальным приобретателям либо используются Внешэкономбанком и (или) привлеченным им лицом (привлеченными им лицами) для дачи рекомендаций или побуждения потенциальных приобретателей иным образом к приобретению соответствующих ценных бумаг в связи с размещением (организацией размещения) и (или) предложением (организацией предложения) в Российской Федерации или за ее пределами эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка, в том числе посредством размещения ценных бумаг иностранного эмитента, при условии уведомления потенциальных приобретателей о том, что такая информация (сведения) может быть использована ими исключительно в целях принятия решения о приобретении размещаемых (предлагаемых) ценных бумаг;
  • сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
  • осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

2. Инсайдерская информация Внешэкономбанка

2.1. К инсайдерской информации Внешэкономбанка как эмитента ценных бумаг относится информация:

2.1.1. о повестке дня заседания наблюдательного совета Внешэкономбанка, а также о решениях, принятых наблюдательным советом Внешэкономбанка;

2.1.2. о назначении членов наблюдательного совета Внешэкономбанка;

2.1.3. о назначении (освобождении от должности/досрочном прекращении полномочий) Председателя Внешэкономбанка;

2.1.4. о появлении у Внешэкономбанка подконтрольной ему организации, имеющей для него существенное значение, а также о прекращении оснований контроля над такой организацией;

2.1.5. о принятии решения о реорганизации или ликвидации подконтрольной Внешэкономбанку организацией, имеющей для него существенное значение;

2.1.6. о направлении подконтрольной Внешэкономбанку организацией, имеющей для него существенное значение, заявления о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей, связанных с реорганизацией, прекращением деятельности или с ликвидацией указанной организации;

2.1.7. о появлении у подконтрольной Внешэкономбанку организации, имеющей для него существенное значение, признаков несостоятельности (банкротства), предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);

2.1.8. о принятии арбитражным судом заявления о признании подконтрольной Внешэкономбанку организации, имеющей для него существенное значение, банкротом, а также о принятии арбитражным судом решения о признании указанного лица банкротом, введении в отношении него одной из процедур банкротства, прекращении в отношении него производства по делу о банкротстве;

2.1.9. о предъявлении Внешэкономбанку, подконтрольной Внешэкономбанку организации, имеющей для него существенное значение, иска, размер требований по которому составляет 10 или более процентов балансовой стоимости активов указанных лиц на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего предъявлению иска, или иного иска, удовлетворение которого, по мнению Внешэкономбанка, может существенным образом повлиять на финансово-хозяйственное положение Внешэкономбанка или указанного лица;

2.1.10. о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам Внешэкономбанка;

2.1.11. о принятии уполномоченными органами Внешэкономбанка следующих решений:

  • о размещении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
  • об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
  • об утверждении проспекта ценных бумаг Внешэкономбанка;
  • о дате начала размещения эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;
  • о внесении изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, а также об изменении условий, определенных решением о размещении таких ценных бумаг;

2.1.12. о завершении размещения эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;

2.1.13. о направлении (подаче) Внешэкономбанком заявления на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрацию проспекта ценных бумаг, государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в их проспект, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

2.1.14. о направлении (подаче) Внешэкономбанком уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

2.1.15. о решении арбитражного суда о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка недействительным;

2.1.16. о погашении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;

2.1.17. о начисленных и (или) выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам Внешэкономбанка;

2.1.18. о заключении Внешэкономбанком договора с российским организатором торговли о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам российским организатором торговли, а также договора с российской биржей о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка в котировальный список российской биржи;

2.1.19. о заключении Внешэкономбанком договора о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка, в список ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, а также договора с иностранной биржей о включении таких ценных бумаг в котировальный список иностранной биржи;

2.1.20. о включении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка, в список ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, и об исключении таких ценных бумаг из указанного списка, а также о включении в котировальный список иностранной биржи таких ценных бумаг или об их исключении из указанного списка;

2.1.21. о заключении Внешэкономбанком договора о поддержании (стабилизации) цен на эмиссионные ценные бумаги Внешэкономбанка (ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющего права в отношении эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка), об условиях указанного договора, а также о прекращении такого договора;

2.1.22. о подаче Внешэкономбанком заявления на получение разрешения Банка России на размещение и (или) организацию обращения его эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации;

2.1.23. о неисполнении Внешэкономбанком обязательств перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг;

2.1.24. о выявлении ошибок в ранее раскрытой бухгалтерской (финансовой) отчетности Внешэкономбанка, если такие ошибки могут оказать существенное влияние на цену эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;

2.1.25. о совершении Внешэкономбанком сделки, размер которой составляет 10 или более процентов балансовой стоимости активов Внешэкономбанка на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего совершению сделки;

2.1.26. о совершении подконтрольной Внешэкономбанку организацией, имеющей для него существенное значение, сделки, признаваемой в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой;

2.1.27. о совершении Внешэкономбанком сделки, в совершении которой имеется заинтересованность и необходимость одобрения которой уполномоченным органом управления эмитента предусмотрена законодательством Российской Федерации, если размер такой сделки составляет один процент или более балансовой стоимости активов Внешэкономбанка;

2.1.28. о получении Внешэкономбанком или прекращении у Внешэкономбанка права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с Внешэкономбанком договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации, эмиссионные ценные бумаги которой допущены к организованным торгам либо стоимость активов которой превышает пять млрд. рублей, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанной организации, если указанное количество голосов составляет пять процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такой организации;

2.1.29. о заключении Внешэкономбанком, подконтрольной Внешэкономбанку организацией договора, предусматривающего обязанность приобретать эмиссионные ценные бумаги Внешэкономбанка;

2.1.30. о получении, приостановлении действия, возобновлении действия, переоформлении, об отзыве (аннулировании) или о прекращении по иным основаниям действия разрешения (лицензии) Внешэкономбанка на осуществление определенной деятельности, имеющей для Внешэкономбанка существенное финансово-хозяйственное значение;

2.1.31. об истечении срока полномочий Председателя и (или) членов правления Внешэкономбанка;

2.1.32. о возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций Внешэкономбанка права требовать от Внешэкономбанка досрочного погашения принадлежащих им облигаций Внешэкономбанка;

2.1.33. о привлечении или замене организаций, оказывающих Внешэкономбанку услуги посредника при исполнении Внешэкономбанком обязательств по облигациям и или иным эмиссионным ценным бумагам Внешэкономбанка, с указанием их наименований, мест нахождений и размеров вознаграждений за оказываемые услуги, а также об изменении указанных сведений;

2.1.34. о споре, связанном с созданием Внешэкономбанка, управлением им, если решение по указанному спору может оказать существенное влияние на цену эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;

2.1.35. о размещении за пределами Российской Федерации облигаций или иных финансовых инструментов, удостоверяющих заемные обязательства, исполнение которых осуществляется за счет Внешэкономбанка;

2.1.36. направляемая или предоставляемая Внешэкономбанком соответствующему органу (соответствующей организации) иностранного государства, иностранной бирже и (или) иным организациям в соответствии с иностранным правом для целей ее раскрытия или предоставления иностранным инвесторам в связи с размещением или обращением эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка за пределами Российской Федерации, в том числе посредством приобретения размещаемых (размещенных) в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента, если такая информация может оказать существенное влияние на цену эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;

2.1.37. составляющая годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность и консолидированную финансовую отчетность Внешэкономбанка, а также содержащаяся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности;

2.1.38. составляющая промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность и консолидированную финансовую отчетность Внешэкономбанка за отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев текущего года, а также содержащаяся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности;

2.1.39. составляющая условия размещения эмиссионных ценных бумаг, определенные утвержденным уполномоченным органом Внешэкономбанка решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

2.1.40. содержащаяся в утвержденном уполномоченным органом Внешэкономбанка отчете (уведомлении) об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

2.1.41. содержащаяся в утвержденном уполномоченным органом Внешэкономбанка проспекте ценных бумаг, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта или предоставлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

2.1.42. содержащаяся в подписанных уполномоченными лицами Внешэкономбанка ежеквартальных отчетах, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумагах;

2.1.43. о заключении Внешэкономбанком договора о стратегическом партнерстве или иного договора, не предусмотренного подпунктами 2.1.18, 2.1.19, 2.1.21, 2.1.25, 2.1.29 настоящего пункта, если заключение таких договоров может оказать существенное влияние на цену эмиссионных ценных бумаг Внешэкономбанка;

2.1.44. о проведении и повестке дня (об отказе в проведении) общего собрания владельцев облигаций Внешэкономбанка, а также о решениях, принятых общим собранием владельцев облигаций Внешэкономбанка;

2.1.45. об определении Внешэкономбанком нового представителя владельцев облигаций.

2.2. К инсайдерской информации Внешэкономбанка как профессионального участника рынка ценных бумаг, действующего в качестве доверительного управляющего, относится полученная от клиентов информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.

При этом информация, касающаяся ценных бумаг, предусмотренная настоящим пунктом, относится к инсайдерской информации Внешэкономбанка, если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.

ФИО и телефон контактных лиц:


Начальник Управления комплаенса Департамента комплаенса и финансового мониторинга
Седов Антон Михайлович
тел. (495) 721-97-62
e-mail: sedov_a_m@veb.ru

Эксперт 1 категории Управления комплаенса Департамента комплаенса и финансового мониторинга
Вернигорова Елена Владимировна
тел. (495) 604-68-64
e-mail: vernigorova_ev@veb.ru